Zulassungen

Versicherungsmarkler mit Erlaubnis nach §34d Abs. 1 GewOV

Wer benötigt eine Erlaubnis nach § 34 d Abs. 1 GewO?
Wer gewerbsmäßig als selbständiger Versicherungsmakler oder als Versicherungsvertreter den Abschluss von Versicherungsverträgen vermitteln will, bedarf einer Erlaubnis.

Versicherungsvermittler ist, wer gewerbsmäßig kraft rechtsgeschäftlicher Geschäftsbesorgungsmacht für einen anderen Versicherungsschutz ganz oder teilweise beschafft, ausgestaltet oder abwickelt, ohne selbst Versicherungsnehmer oder Versicherungsunternehmen zu sein.

Gängig wird in Ausschließlichkeits- und Mehrfachvertreter nach §84 HGB unterschieden, die jeweils nur für eine oder wenige definierte Gesellschaften tätig sind und deren Interessen vertreten.

Als Versicherungsmakler nach §93 HGB sind wir Sachwalter unserer Mandanten. Das heißt wir wahren Ihre Interessen gegenüber den einzelnen Gesellschaften. Dazu filtern wir unter anderem nach Ihren Bedürfnissen die geeigneten Angebote aus dem Markt.

Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnis nach §34f Abs. 1 Satz 1 Nummer 1 und 2 GewO

Welche Voraussetzungen sind für die Erlaubnis nach § 34f GewO zu erfüllen?

Für die Erlaubnis müssen folgende Nachweise erbracht werden:
Gewerbliche Zuverlässigkeit
Geordnete Vermögensverhältnisse
Berufshaftpflichtversicherung für Vermögensschaden
Nachweis der notwendigen Sachkunde

Wir beraten Sie auf offene Investmentfonds und geschlossenes Investmentvermögen. Sonstige Vermögensanlagen des laut Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht unregulierten grauen Kapitalmarkts bieten wir nicht an.

Akkreditierter Berater für Dimensional Fund Advisors

Welchen Vorteil haben Sie mit uns als akkreditierte Berater der DFA?

Es gibt eine Art des Investierens, die nicht auf Spekulation, sondern auf der Wissenschaft von den Kapitalmärkten beruht. Jahrzehnte der Forschung weisen den Weg. Mit den Fonds von Dimensional Fund Advisors lassen wir dem Anleger die volle Performance der Kapitalmärkte zukommen, bei geringen Abzügen. Und wir ermöglichen durch den wissenschaftlichen Portfolioaufbau eine Steigerung der Rendite. Transparent und mit Überblick für das Alter vorsorgen und Vermögen aufbauen.

Als akkreditierte Berater von DFA sind wir bestens mit den Fonds und deren Funktionsweisen vertraut und dürfen Dimensional in Deutschland anbieten.